1、 目的
2、 适用范围
适用于本公司质量、环境和职业健康安全体系内部审核。
3、 定义
TGR：Thing Go Right 是指在一件事情（可以是一个项目，产品设计，过程设计， 材料，人力资源管理等方面）上做的比较好，值得其他人和类似的事情借鉴的。
TGW：Thing Go Wrong 是指在一件事情上失败的地方，需要其他的人和开发类似事情的时候需要注意和考虑的地方。
4、 职责
工作和职责 | |
管理者代表 | |
负责制定、组织实施年度内部体系审核计划，推荐审核组长，成立审核组，跟踪检查纠正、预防措施实施情况，保存体系审核的各种记录。 | 质量部&人力资源部 |
负责制定审核工作计划，下发审核通知，全权组织内部体系审核的全过程，编写审核报告等。 | 审核组长 |
配合并支持审核组长的工作，编制检查表，按任务分工，实施审核检查，编写不符合项报告等。 | 审核员 |
负责积极配合审核组的工作，确定陪同人员，做好迎审准备，针对提出的不符合项目制定并实施纠正措施。 | 受审核部门 |
5、 程序细则
5.1 内部审核的作用
5.1.1 作为独立评定过程或活动的管理工具；
5.1.2 用于获取现有的要求得到满足的客观证据；
5.1.3 作为发现改进机会，推动持续改进的手段；
5.1.4 作为管理评审的输入之一；
5.1.5 提供了激励员工参与的机会。
5.2 内部审核要求
5.2.1 内部审核是审核有关质量、环境、职业健康安全活动是否符合规定的计划程序和实施要求，结果是否达到预期目的，是否需要采取纠正措施及实施过程改善等，以提高公司管理水平。
5.2.2 内部体系审核必须是独立的、有计划、有组织的系统地进行并作出审核报告。
5.2.3 由管理者代表负责组织和确定审核小组，审核组长具体执行，开展各项工作的计划、组织、协调、督促和检查。质量体系/过程审核一年内须覆盖全部要素、部门和公司的所有班次。
5.3 审核小组人员要求
审核小组人员与被审核部门无直接责任关系，审核人员（包括从事体系、过程、产品和分供方审核）应具备以下条件：
A) 通过按ISO19011标准进行的内审员培训；
B) 从事体系审核的审核员须曾接受过ISO9001/TS16949，和/或ISO14001/OHSAS18001的培训，并担任过独立的内部审核员；
管理者代表C) 审核员须正直、诚实、有判断能力、分析能力、容易接受新知识素质；
D) 具备通过调查、询问、评价和报告方法等验证评定技术；
E) 审核组长须具备策划、组织、交流和领导能力。
5.4 内部审核
5.4.1 内部审核包括内部质量体系审核、环境和职业健康安全体系、过程审核等。
5.4.2 质量部制定内部质量审核计划，人力资源部制定环境、职业健康安全审核计划，报管理者代表审批后组织实施。计划应包括：
A) 内部质量体系审核。全年审核须覆盖全部要素和部门，确保每年至少进行一次。当体系结构有重大变化或产品/过程出现重大问题时，须及时进行补充审核。
B) 环境、职业健康安全体系审核：全年审核须覆盖公司所有活动、产品或服务，确保每年至少进行一次。
C) 产品质量审核通过对产品客观评价，获得产品质量信息，以确定产品质量水平。参见程序文件VQP08008《产品审核程序》。
D） 过程审核须确保每年一次，一年内覆盖全部工序。参见程序文件VQP08004《过程审核
程序》。
5.5 内部体系审核准备
5.5.1 管理者代表根据《BDH110年度内部体系审核计划》，指定每次审核的审核组长及内审员。
5.5.2 审核组长制定《BDH111体系审核实施计划》，审核实施计划应包括：审核目的、范围/审核依据/受审核部门/审核员分工及时间与内容安排等。
5.5.3 审核员根据分工，编制《BDH113检查表》，检查表应考虑所审核的过程或区域的重要性和以往审核的结果两因素，检查表必须包括以下内容：
✧ 受审部门的职能及涉及的相关部门；
✧ 审核文件要点；
✧ 检查的主要内容及时间安排，时间安排必须覆盖所有班次；
✧ 取样及取样方法。
5.5.4 审核组长提前五天向审核部门发出审核通知。
5.5.5 受审部门如对审核时间、审核项目有异议，在接到通知二天内与审核组协商， 更改审核项目必须经管理者代表批准后另行安排。
5.6 内部体系审核实施：
5.6.1 审核组长主持首次会议，明确审核目的、范围及其它事项。
5.6.2 审核具体工作按照审核检查表进行，审核员采用抽样，通过看、听、问、查的方法收集证据，检查体系运行情况。内部体系审核需覆盖所有的班次和活动。
5.6.3 审核过程中发现的不符合项，需经受审核部门的相关人员确认，以保证不符合项完全被理解，以便纠正。
5.6.4 审核结束后由审核组长组织召开含受审部门负责部门人与有关人员、审核组成员的末次会议，报告审核结果。
5.7 审核组长编写审核报告，报管理者代表批准，发放至公司所有受审核部门。
审核报告的内容包括：
✧ 受审部门、审核目的、范围、方法、依据；
✧ 审核组成员、受审核方代表名单、审核时间；
✧ 审核计划实施情况总结；
✧ 不合格项分布情况、不合格数量及严重程度；
✧ 存在的主要问题分析；
✧ 对公司管理体系有效性、符合性及今后应改进的地方。
5.8 受审核部门在收到审核报告及不符合项目报告后，由部门负责人组织部门管理人员对不符合项制定纠正措施， 并在一周之内实施纠正措施。对确不能在一周之内完成纠正措施的，受审部门应与审核组取得联系，并协商提出书面申请，经审核组同意方可延长措施期限。
5.9 审核组在规定时间内对受审核部门的纠正措施效果进行跟踪、检查其有效性。
5.10 审核组将内部质量体系审核报告及纠正措施的完成情况全部记录交质量部保存，环境、职业健康安全整合体系审核报告及纠正措施完成情况全部记录由人力资源部保存，并由相应管理者代表提交管理评审。
5.11 严重不合格项、一般不符合项与建议项：
5.11.1对于质量、环境、职业健康安全体系审核中出现以下问题作为严重不符合项：
A) 体系出现系统性失效，如某个要素或某个关键过程在多个部门重复出现失效
现象；
B) 体系运行区域性失效（可能由多个轻微不符合组成），如某一部门或场所的
全面失效现象；
C) 可能产生严重后果，如可能产生严重质量/环境污染/职业健康安全事故、可
能导致不合格品发运等；
D) 组织违反法律法规或其他要求的行为较严重等。
5.11.2对于质量、环境、职业健康安全体系审核中出现以下问题作为一般不符合项：
A） 对满足管理体系要素或过程或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤
立的、性质轻微的不符合；
B） 对所审核范围的体系而言，是个次要的问题；
C） 不大可能导致体系失效、降低对过程的控制能力和不合格品的发运。
5.11.3对于质量、环境、职业健康安全体系审核中，虽未构成不符合，但有变成不符
合的趋势或可能做得更好的项目列为建议项。
5.11.4 对于严重不符合项和一般不符合项，审核员需开出不符合项报告下发至具有纠正措施的责任部门；对于建议项则由审核员汇总形成行动计划下发至相关改进部门。
5.12 每年内审完成后由体系负责人针对本年度的内审情况进行TGW/TGR的总结。
6、 相关文件
VQP08004 过程审核程序
VQP08005 产品审核程序
VQP08013《纠正和预防措施控制程序》
VQP04002《记录控制程序》
7、 相关记录
BDH110《年度内部审核计划》
BDH111《审核实施计划》
BDH113《检查表》
BDH114《不符合项报告》
BDH115《内部体系审核报告》
编制：岳修富、曾斌
审核：黎志航、李赛力、肖雄图、刘培华、薛金刚、丁燕梅、贾雪
批准：王继金
内部质量体系审核流程图
受审核单位 | 审核组 | 质量部/人力资源部 | 管理者代表 |
更改记录
序号 | 章节 | 条款 | 主要修改内容 | 修改日期 |
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