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内部审核控制程序
RBA-QP-B01
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管理者代表
1  目的
通过有计划的实施内部体系审核,对环境/职业健康安全以及社会责任管理体系(EHS,下同)中存在的问题及时采取措施予以改进,确保管理体系持续满足标准要求,并不断改进和完善.
2  范围
适用于本公司内部体系审核过程的控制。
3  定义/术语
4  职责
4.1行政部负责编制并组织实施内审方案,并保存内审形成的资料。
4.2管理者代表负责审核批准内部体系审核相关文件。
4.3内审组负责制定内审计划,实施内部审核,并负责纠正措施的跟踪验证。
4.4受审核部门要配合好内审活动,对确定的不合格提出纠正措施并实施。
4.5各职能部门协助实施内部体系审核。
5  工作程序
5.1内审策划
5.1.1常规内审通常每年进行一次,两次内审不超过12个月,行政部内年年初制定《年度内部体系审核方案》,并报管理者代表审核批准,《年度内部体系审核方案》内容包括:
  1.计划实施的内部体系审核;    2.可能实施的第二方审核
  3.在公司认证机构合同规定的周期内,由认证机构对公司管理体系进行的监督审核;
  4.本年度应重点审核的过程或部门    5.其他与内部审核有关的职责、资源和程序等。
5.1.2以下特殊情况下由管理者代表决定进行追加内审,并编制追加内审计划:
  1.发生了严重的质量问题或顾客投诉意见较多时;
  2.重大环境和职业健康安全事故或相关方连续投诉时;
  3.当法律、法规、标准及其他要求发生变更时;
  4.公司的领导层、隶属关系,内部机构、方针、目标指标等有重大变化;
  5.第二、三方审核前;  6.第三方审核后获得认证注册资格和证书,而证书即将到期又希望继续保持认证资格。
5.2内审人员的要求
  5.2.1内审员应经过正式培训取得证书并经公司确认资格的人员担任。
  5.2.2内审员资格和数量应满足审核活动的要求。
  5.2.3内生员应视与受审核部门无直接责任关系的人员。
5.3内审准备
  5.3.1管理者代表指定内审组长和内审员,组建内审组。
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A0
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  5.3.2内审组负责鞭子《内部体系审核计划》并报管理者代表审核批准,内容包括:审核目的、依据、范围、时间,受审核部门和审核的要素活动。
  5.3.3内审组长组织审核的成员制定审核专用文件《内部体系审核检查表》。
  5.3.4内审员收集并集中审阅审核所依据的文件,审核依据文件包括管理体系标准、管理手册、有关程序文件、作业指导书、其他有关的法律、法规及其他相关方要求、合同文件。
  5.3.5内审组负责将《内部体系审核计划》提前一星期向受审核部门发出,做好内审准备。
  5.3.6受审核部门收到内审通知后,如果对审核日期和审核主要项目有异议,可在两天之内通知审核组,经过协商再行阿那批啊。
5.4内审实施
    5.4.1首次会议由内生组长主持,参加人员为公司领导、管理者代表、各相关部门负责人,内审组全体成员,首次会议应计量并保存。
      5.4.2首次内审会议内容
          1.内审目的、范围及日程阿纳普;    2.内生方法和程序    3.澄清内审计划中不明确的内容。
      5.4.3现场审核
      A、内生员按《内部体系审核检查表》通过检查、面谈、查阅文件和记录,观察智联活动状态等方法来收集证据,并做好现场检查记录;
      B、现场发现问题时,应当场让该部门主管人员确认不合格事实,以保证不合格项被理解,有利益纠正;
      C、内审员负责做好有关现场检查情况记录;
      D、内审组长召开内审组会议,确定不合格项,观察结果汇总分析,对收审核部门的管理体系运行做一次总体评价,并填写《内审不符合报告单》。
    5.4.4召开末次会议
      A、末次会议由内审组长主持,参加人员同首次会议人员;
      B、由内生组长报告审核结果,并作此次内审工作总结。
5.5内审报告
  5.5.1内审组长骨折编制《内部体系审核报告》,经营管理者代表审核批准。
  5.5.2审核报告发放范围:公司领导、受审核部门、不合格项所涉及的相关部门。
5.6机组恒措施的跟踪和验证
  5.6.1内审组向责任部门发出《内生不符合报告单》,受审核部门收到不符合项目报告后,对不合格项进行原因分析并提出纠正措施;
  5.6.2审核员负责对纠正措施的实施情况进行跟踪检查,验证其有效性,并在《内生不符合报告单》中做详细记录。
5.7内审形成的资料由审核组汇总整理后,移交行政部,按《记录控制程序》要求统一保管。
5.8内审结果及跟踪验证情况应当提交管理评审,作为管理评审的输入之一。
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6  相关文件
《纠正和预防措施控制程序》              《记录控制程序》
7  相关记录
    《年度内部体系审核方案》      《内控体系审核计划》
        《内部体系审核检查表》    《内审不符合报告单》
        《内部不符合报告单》        《内部体系审核报告》
        《内部不符合项分布表》
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