内部审核管理规定
1目的
检查公司职业健康安全管理体系的实施效果，以确保管 理体系的符合性和有效性。
2范围
本程序适用于公司的职业健康安全管理体系内审的控 制。
管理者代表3术语和定义
内部审核：对环境与职业健康安全管理体系进行客观评 价，以证实管理体系的符合性和有效性所进行的系统的、独 立的、并形成文件的过程。
审核准则：审核员用来判定符合性的依据，如： GB/T24001. GB/T28001标准、法规及其它要求、手册、程 序文件和作业文件等。
审核员：取得审核资格的人员。
4职责
4. 1管理者代表
4. L 1负责组织公司内部职业健康安全管理体系审核。
4. L 2任命审核组组长。
4. 1.3批准职业健康安全管理体系内部审核年度计划、 审核实施计划和审核报告。
4.2品管部
4.2. 1负责组建审核小组，拟定年度内审计划，组织和 协调内部审核工作。
4. 2. 2负责对不符合项的纠正措施进行跟踪验证。
4. 3内审组长负责编制审核实施计划，全面负责内审工 作，编制内部审核报告。
4.4审核员
4. 4. 1负责编制内部审核检查表，按分工实施现场审核。
5.4.2收集、分析审核证据，编写“不符合项报告”。
4.5受审核部门
1.5. 1负责向审核组提供审核所需的文件、资料、记录 和必要的资源。
4.5.2负责对本部门的不符合项进行原因分析和整改。
5工作流程
5.1审核计划
内部审核计划分“年度计划”和“实施计划”。 年度计划由品管部在年初提出，也可在年度职业健康安全工 作实施计划中提出，并经管理者代表批准。
5.1.2 “内部审核实施计划”由审核组长制定。
5.1.3制定年度内部审核计划的依据：
a）公司职业健康安全方针、目标及工作计划；
b）环境与职业健康安全管理手册、程序文件和其它相关 文件等；
c）上一年度管理评审提出的问题；
d）职业健康安全管理体系运行的结果；
e）相关方反馈的结果；
f）事故（事件）报告和记录；
g）不符合报告。
5. L4品管部应根据不同区域和活动的运行状况、重要 程度及以往审核的结果，策划年度审核方案，编制“内部审 核计划”。内容包括：
a）审核目的、范围、准则和方法；
b）受审核部门和审核时间；
c）审核的重点内容和要求。
5.2审核方式和频次
5.2. 1每年至少进行一次常规的集中式或滚动式审核 （两次间隔不得超过12个月）。滚动式审核要求各要素和 部门每年至少覆盖一次。
5.3.2当出现下列情况时，应适当追加审核：
a）适用的法律法规和其它要求发生变化；
b）发生重大环境、安全事故或相关方连续投诉；
c）即将进行外审；
d）有新、扩、改建和技改项目，且对环境与职业健康安 全有较大影响；
e）公司机构有重要变动（如领导层、隶属关系、内部机 构，主要产品或活动、环境与职业健康安全目标）等。
5.3审核准备
5.3.1品管部在每次内部审核前两周内成立内审小组， 报管理者代表审批。
5.3. 2管理者代表任命审核组长。
5.3. 3审核组长编制“内部审核实施计划”，报管理者 代表审批。
a）审核目的及依据；
b）审核涉及的过程和区域；
c）审核人员及分工、审核时间安排等。
5.4.4审核组长对小组成员进行分工，内审员编写“内 部审核检查表”。
5. 3. 5对审核员的要求
a）至少应接受过中等教育或具有同等学历；
b）经过国家批准的认证培训机构培训，并取得资格证；
c）经管理者代表聘任；
d）内审员不能安排审核自己的工作。
5. 3.6审核组应在审核前一周向受审部门下发“内部审 核实施计划”。受审部门对审核时间有异议，可在内审前三 天通知审核组，与审核组长协商解决。
6.3.7受审部门应作好准备工作，并指定陪同人员。
5.4审核实施
5.4.11由审核组长主持召开首次会议，介绍审核计划及 时间安排等。参加会议人员包括：审核组成员、受审核部门 负责人及有关人员。
5.4.2内审员依据“内审检查表”进行现场审核，通过 查阅文件、记录、提问、交谈、现场观察等方式收集客观证 据。
5.4.3内审员对审核情况应如实记录，发现不符合时， 开出“不合格项报告”。要求如下：
a）不符合事实描述应清楚，引用客观证据；
b）不符合理由充分，对照标准或管理体系文件的要求判 定；
c）不符合事实由受审部门或陪同人员确认；
d）明确整改完成时间。
5.4.4现场审核后，审核组长主持召开末次会议，报告 审核结果、不合格项、审核结论、提出对纠正措施的要求。 参加会议人员应包括首次会议的所有人员。
5.4.5受审部门应对不符合项的事实进行确认，若对不 符合项有异议，由审核组长报告管理者代表进行仲裁。
5.5审核报告
5.5.11内部审核结束后一周内，审核组长向管理者代表 提交“职业健康安全管理体系内部审核报告”。内容包括：
a）审核的目的、范围、依据和时间；
b）审核组成员；
c）审核过程综述，包括对不合格项数量、严重程度及分 布的描述；
d）存在的主要问题；
e）对职业健康安全管理体系有效性、符合性评价结论；
f）不符合项整改要求及时限。
5.5.2“内部审核报告”经管理者代表批准后，发至受 审核部门和相关领导并存档。
5.5.3当内部审核采用滚动式计划进行时，审核组组长 在每年年底将各次审核情况汇总并编制年度审核报告。
5.6不符合项整改
5.6. 1责任部门在收到不符合项报告后，按《事件、不 符合和纠正措施控制程序》要求对不符合项进行整改。
a）纠正：对已发现的不符合项采取处置性措施加以消 除；
b）举一反三：自查本部门还有无此类情况，如有要逐一 纠正；
c）原因分析：分析不符合项发生的原因；
d）纠正措施：对已发现的不符合项采取根本性措施，防 止再次发生。
5. 6.2对纠正措施进行评价，采取的措施应与不符合项 的程度相适应。
5.6.3责任部门应将上述内容填入“不符合项报告”， 并将不符合项整改实施的见证性材料作为附件报技安环保 处。
5.7纠正措施实施效果验证
5.7.1品管部应对纠正措施的可行性和有效性进行验 证，并记录验证结果。
5. 7. 2逾期未完成的纠正措施或没有达到实施效果时， 应进一步分析原因，再次限定完成时间或重新制定纠正措 施。
5. 8记录的管理
内部审核过程中产生的记录（包括审核计划、检查表、 不符合项报告纠正措施实施的见证性材料、审核报告等）， 由技安环保处存档。