1.0目的
2.0范围
适用于体系运行过程中对存在或潜在的不符合因素的控制和改进。
3.0定义
3.1纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
3.2预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4.0职责
4.1管理者代表：负责组织对管理评审、内部审核、监测和测量过程中发现的或潜在的不符合，制定纠正和预防措施并跟踪和验证。
4.2行政部：负责组织合规性评价中发现的不符合，制定纠正和预防措施并跟踪验证。
4.3各部门：负责本部门的不符合原因分析，实施纠正和预防措施。
5.0程序细则
5.1纠正和预防措施的立项
5.1.1对于存在或潜在的不符合应采取纠正和预防措施，以消除不符合原因，防止不符合再发生，纠正和预防措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。
5.1.2当出现以下情况时应采取纠正和预防措施：
(1) 在进行环境内审时发现的不符合；
(2) 监测和测量中发现的不符合；
(3) 合规性评价中发现的不符合；
(4) 管理评审中出现的不符合；
(5) 相关方的投诉和抱怨,管理者代表确认需作纠正和预防措施时。
5.2纠正和预防措施的调查处理
5.2.1管理者代表组织相关部门对不符合进行综合分析、通过对照规定、查阅相关资料及现场调查的方法来确定体系运行过程不符合产生的原因。
5.2.2各部门通过分析不符合产生的原因，采取措施进行整改处理，使其影响降低到最小程度。包括：
A管理者代表、查出不符合情况的原因；
B、根据原因制定纠正和预防措施；
C、明确所采取的纠正和预防措施、包括具体方案、承诺人、承诺完成的日期、跟进人等。
5.3纠正和预防措施的实施和验证
5.3.1当发现不符合时，管理者代表应向相关责任部门发出“纠正和预防措施通知单”。责任部门在承诺的时间内制定相关的纠正和预防措施。
5.3.2纠正和预防措施完成后，由管理者代表组织进行跟踪验证。并将验证的情况记录于“纠
正和预防措施实施情况检查记录表”。
5.3.3采取的纠正和预防措施的相关信息、记录由管理者代表提交管理评审。
5.4 由纠正和预防措施引起的对体系文件的更改，按《文件管理程序》执行。
6.0 相关文件
《文件管理程序》
《内部审核控制程序》
《管理评审控制程序》
《合规性评价控制程序》
《环境监测和测量控制程序》
7.0 记录表单
纠正和预防措施通知单
纠正和预防措施实施情况检查记录表
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